为积极贯彻落实绍兴银保监分局合规示范区创建相关工作，持续提升全行员工的合规意识、底线意识，推动全行的合规建设，民生银行绍兴分行牢牢把握意识形态主动权，结合分行实际情况，根据标本兼治、惩防并举、注重预防的方针，多措并举，持续强化了强化了合规建设的工作力度，从而有效的提升了内控管理质效。

一是抓高管管理，压实领导主体责任。民生银行绍兴分行行长分别与班子成员、各管理部室、机构负责人签订了责任书，形成了一级抓一级层层抓落实的责任体系，确保当重要工作亲自部署、重大问题亲自过问、重点环节亲自协调、重要案件亲自督办，各级管理人员积极牵头并带头做好做好合规建设各项工作；同时，分行对拟新提拔的管理人员开展任前公示及进行廉洁谈话，并签署了《合规承诺书》。

二是抓合规教育，提升员工合规意识。民生银行绍兴分行牢牢把握意识形态主动权，结合分行实际情况，根据标本兼治、惩防并举、注重预防的方针，持续强化了对员工思想教育、合规教育、员工职业操守教育和廉洁从业教育力度，如组织开展了机构全覆盖、员工全覆盖的“行长讲合规”主题宣讲活动；召开了绍兴分行全行性的内控纪检工作会议；开展了以业内事，身边人，身边案为警示的检查发现问题通报学习活动；梳理出银行员工必须了解的合规纪检文件，开展了“合规纪检文件学习季”活动以及只有获得考试通过才允以上岗的新入职员工的合规考试。

三是抓体系建设，推动长效机制建设。一是创建了内控专员队伍，2020年，民生银行绍兴分行在各经营机构、各管理部室均配备了至少一名合规人员，完成了内控专员的队伍建设，并通过压实对内控合规专员的履职考核与评价，积极推动各项合规工作传导落地；二是不断完善制度建设，民生银行绍兴分行根据总行的制度展业清单结合分行经营管理实际情况，对原有的制度不断进行梳理更新，2020年新订、修订、废止了多项制度。

四是抓排查整改，防范各项风险隐患。根据内外部形式，民生银行绍兴分行于年初制定了检查计划表，并积极落实各项排查。在排查中，分行不断加大排查范围，创新排查手段，通过定期监测和不定期排查相结合、条线排查与机构自查相结合、行内系统排查与行外平台查询相结合的方式在全行范围内组织开展了多项排查，有针对的防控各类风险。